8名保代遭“资格罚”：归入暂停业务类名单，涉及6家券商

又有(yǒu)8名保荐代表人（保代）被归入中国证券业协会（下称“中证协(zhōngzhèngxié)”）保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。 5月23日，中证协官网显示，保荐代表人分类名单D（暂停业务类）目前共有15位保代在列，相较于此前名单，新增了(le)8名保代(míngbǎodài)的信息，涉及(shèjí)6家券商，分别为申万宏源承销(chéngxiāo)保荐的吴杏辉(wúxìnghuī)，国元证券的马志涛、徐明，财信证券的蒋序全，广发证券的李佳佳，东吴证券的王新、张琦，中金公司的赵善军。 需要指出(zhǐchū)的是，财信证券的蒋序全和广发(guǎngfā)证券的李佳佳，在紫鑫药业2014年非(fēi)公开发行股票项目中存在违规行为时，执业机构均在东吴证券。 具体而言，处罚涉及的保荐(bǎojiàn)项目方面，中证协官网资料显示，申万宏源(hóngyuán)承销保荐的吴杏辉涉及国宏(guóhóng)工具系统（无锡）股份有限公司（下称“国宏工具”）的IPO项目。 3月7日，上海证券交易所（下称“上交所”）纪律处分决定书(juédìngshū)显示(xiǎnshì)，经查明，国宏工具项目保荐(bǎojiàn)代表人吴杏辉、雷晨予在发行上市申请过程中(zhōng)，存在保荐职责履行不到位的情形。上交所决定，对申万宏源承销保荐予以通报批评，对吴杏辉、雷晨予以6个月内不接受保荐代表人签字(qiānzì)的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。 国元证券的马志涛、徐明均涉及安徽(ānhuī)安芯电子科技股份有限公司（安芯电子）的IPO项目(xiàngmù)。 2月25日，上交所纪律处分决定书显示，经查明，保荐人马志涛、徐明(xúmíng)相关核查工作存在重大缺陷，作出(zuòchū)的核查结论与事实明显不符。上交所决定，对国元证券予以通报批评(tōngbàopīpíng)，对马志涛、徐明予以6个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件(wénjiàn)及(jí)信息披露文件的纪律处分。 财信证券的蒋序全、广发证券的李佳佳，在东吴证券任职时，参与了(le)吉林紫鑫药业(yàoyè)股份有限公司（下称“紫鑫药业”）的非公开发行。 1月2日，证监会发布的行政处罚决定书显示(xiǎnshì)，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开(gōngkāi)发行股票提供保荐(含持续督导)服务过程中未(zhōngwèi)勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假(xūjiǎ)记载。对于东吴证券上述违规行为，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。 证监会决定，对东吴证券责令改正，给予(jǐyǔ)警告，针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.80万元(wànyuán)，并处以(chǔyǐ)413.60万元罚款。对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款；对李(lǐ)佳佳给予警告，并处以10万元罚款。 东吴证券王新、张琦均(zhāngqíjūn)涉及国美通讯设备股份有限公司(yǒuxiàngōngsī)（下称“国美通讯”）的非公开项目。 1月2日，证监会行政处罚决定书显示，东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行(fāxíng)股票(fāxínggǔpiào)提供保荐承销服务过程中未(zhōngwèi)勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具(chūjù)的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载。对于东吴证券上述违规行为，张琦、王新为直接负责(fùzé)的主管人员。 证监会决定，对(duì)东吴证券责令改正，给予警告，针对国美(guóměi)通讯项目，没收保荐业务(yèwù)收入94.34万元，并处以(chǔyǐ)100万元罚款，没收承销业务违法所得471.70万元，并处以50万元罚款。对张琦给予警告，并对保荐执业行为(xíngwéi)和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款。 中金公司(zhōngjīngōngsī)的赵善军则(jūnzé)涉及上海国微思尔芯技术股份有限公司（下称“思尔芯”）的IPO项目。 2024年12月20日，证监会行政处罚决定书显示，中金公司在为思尔芯(sīěrxīn)科创板IPO提供保荐服务过程中未(zhōngwèi)勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。对于中金公司的上述违规行为，思尔芯项目保荐代表人(dàibiǎorén)赵善军、陈立人是直接(zhíjiē)负责的主管人员。 证监会决定(juédìng)，对中金公司责令改正，给予(jǐyǔ)(jǐyǔ)警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。 2024年9月20日，中证协发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的(de)决定》，完善保荐代表人负面评价公示机制(jīzhì)，强化(qiánghuà)对保荐代表人的声誉(shēngyù)约束(yuēshù)。并在A、B、C三类名单基础上新增一项D类（暂停业务类）名单，旨在进一步压实投行“看门人”责任，强化对保荐代表人的声誉约束。 据悉，D类展示的是资格罚，采取动态(dòngtài)更新机制，并非固定名单，罚毕就会离开榜单，主要与(yǔ)保代被具体采取的监管措施以及其(qí)期限挂钩。 澎湃新闻高级记者 田忠方(tiánzhōngfāng) (本文来自澎湃(pēngpài)新闻，更多原创资讯请下载“澎湃新闻”APP)